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美国SEC发布SolidX和VanEck提案备忘录

时间：2018-10-25 来源：Atozmarkets0

据Atozmarkets 10月24日报道，在与纽约投资管理公司VanEck以及SolidX会面之后，美国证券交易委员会(SEC)发布了一份备忘录。VanEck管理着460亿美元资产，SolidX是区块链软件开发和金融服务提供商。

该备忘录总结了申请人与监管机构的历史记录，在2016年3月，SolidX在纽约证券交易所提交了一份关于比特币ETF的申请，但这一申请并未成功。

美国证券交易委员会委员Elad L. Roisman及其顾问Dean Conway、Matthew Estabrook和Christina Thomas分别会见了芝加哥期权交易所代表，以及SolidX、VanEck的代表。

VanEck于2018年6月加入SolidX，申请在芝加哥期权交易所BZX股票交易所上市“比特币ETF”，而美国证券交易委员会对其上市的决定自8月推迟之后仍是悬而未决。

据悉，比特币ETF的定价约为20万美元（每股25比特币），分析师们认为，该定价的主要原因是，这些ETF主要面向机构投资者，而非散户投资者。

监管机构在文件中解释了2017年拒绝SolidX之前的ETF申请的原因，即：“认为未能与《证券交易法》第6（b）（5）条保持一致。即国家证券交易所的规则应该能够防止欺诈和操纵行为以及活动。”

美国证券交易委员会(SEC)已拒绝了9份来自3个不同申请人的比特币ETF上市和交易的申请，其原因都与他们认为缺乏规模足够大的监管衍生品市场有关。

VanEck、SolidX和芝加哥期权交易所的代表在各自的备忘录中回应了这一点。他们表示:“作为发行者，我们担心证交会的工作人员在使用‘重大’。因为工作人员从未就‘重要’这一词的含义提供过指导或规定。”

近日，美国证券交易委员会（SEC）已经给出了一个具体的时间来审核几个计划上线且交易比特币ETF的申请的修改规则。

据SEC 10月5日发布的公告显示，本次审核流程将会影响到3个独立申请提交的9个ETF。

这些比特币ETF的申请者分别是ProShare以及纽约证交所ETF交易市场NYSEArca，他们共同递交了两个比特币ETF申请；另外还有Direxion提交的5个ETF（同样申请在NYSEArca上线）以及GraniteShare提出在芝加哥期权交易所（CBOE）上线的ETF。

SEC要求上述任何一方或其他人在10月26日前提交申请以表示对修改后的比特币ETF规则的支持或反对。

该监管机构表示，在他们进行审核之前，其拒绝3个申请者提交规则修改申请的决定依然有效。

来源：Atozmarkets；作者：AtoZ Markets


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